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2018年第 27 期 总第 75 期

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2018年第 27 期  总第 75 期


本周要目


诉讼类:

1、存在抵押物的,申请人可否选择执行未设定抵押的其他财产?

公司证券类:

1、公司财产权与股东股权的法律适用探析

金融类:

1、一行两会制定《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)》

知识产权:

1、瑞思科雷公司与穆迪质量公司因网络域名起了纠纷

房地产类:

1、房屋的预告登记权能否对抗房屋的抵押权?



诉讼类


一、存在抵押物的,申请人可否选择执行未设定抵押的其他财产?

    【案情】2017年4月,甲某向银行借款50万元,以其林权作为担保,并办理了抵押登记。因甲某未按约还款,银行将甲某诉至法院,该院作出民事判决。后甲某未履行判决义务,银行申请强制执行。法院在执行中,对甲某的林权进行了查封并拍卖。经两次网拍后,甲某的林权仍流拍。最终,银行拒绝接受以物抵债,遂要求法院对甲某房产进行查封、评估拍卖。

    【分歧】第一种意见认为,银行不能选择执行甲某未设定抵押的财产。第二种意见认为,银行可以选择执行甲某林权(办理了抵押担保)以外的其他财产。

    点评:一、《物权法》第一百九十八条抵押财产折价或者拍卖、变卖后,其价款超过债权数额的部分归抵押人所有,不足部分由债务人清偿。由此可以看出,债务人认为债权人在对特定财产设定抵押后即丧失了对债务人名下其他财产申请执行的权利、执行法院只能在设定抵押的财产范围内进行执行的主张,没有法律依据。二、申请执行人既可以申请执行已抵押财产,也有权申请执行被执行人的未抵押财产。本案中,申请执行人银行可以向法院申请执行甲某已设定抵押的林权,也可以向法院申请执行甲某未设定抵押的其他财产,执行法院对甲某名下其他可供执行的包括房产、土地在内的财产采取执行措施,符合法律规定。三、债权人对债务人的财产设定抵押权,是为了在债务人不能履行债务时,债权人得以就抵押财产优先受偿,其目的是保障债权的实现。但抵押权的设立并不意味着债务人仅在抵押财产范围内对债权人负清偿义务,债务人的全部财产除依据法律、司法解释的规定应当豁免执行之外,都应当是清偿债务的责任财产。

    网址链接:https://www.chinacourt.org/article/detail/2018/09/id/3487996.shtml


公司证券类


一、公司财产权与股东股权的法律适用探析

  摘要:在实践中,公司财产权与股东股权的认定和适用存在一定的争议。笔者认为,明确界定公司财产权与股东股权的法律性质及特征,并从《公司法》第三条的立法原理方面进行探析,能有效把控该类争议法律适用的突破口。

    一、公司财产权与股东股权的性质及特征

    1.公司财产权的性质及特征 

    公司财产权本质上是法人所有权,意味着公司可以在法律规定的范围内独占性地支配其财产,并可排除他人对于公司财产违背其法人意志的干涉。同时,公司财产权所有权的主体是公司法人,公司的股东及公司的其他成员对于公司财产均不享有所有权。公司财产所有权仍具有财产所有权的一般特征,即完全性、弹力性、无期性,学术及实务界对公司财产权的特征认定较为趋同。公司依靠其财产所有权的独占性、排他性真正使公司成为独立负担民事责任的主体。

    2.股东股权的性质及特征

    对于股东股权性质的认定,理论上有不同的认识。股东股权“所有说”认为,在公司产权结构中并列两个所有权,即公司和股东对公司财产都享有所有权,这一理论不仅有悖民法上“一物一权主义”原则,更使公司的地位难以独立,从根本上违背了我国经济体制改革的初衷。股东股权“债权说”认为,股东与公司之间实际上是债权的关系,但该观点忽略了股东股权与公司财产权互相独立又互相制衡的产权关系本质。

    点评:对于股东股权不能从传统民法的物权、债权中寻找股权的归属,它是股东享有的多种权利和义务的集合体,是一种与物权、债权并列的新型财产权。具体来说有以下特征:(1)股东股权内容具有综合性。传统公司法理论将股东股权分为自益权和共益权。自益权属于财产性权利,如股息或红利分配请求权等。共益权则是公司事务参与权,一般为非财产性权利,如表决权、公司文件查阅权等。从公司本质上讲,公司应是为股东谋取利益的工具,故自益权和共益权,都只是股东股权的自身权能而不是股权之外的独立权利。(2)股东股权是股东通过出资所形成的权利。出资者通过出资丧失出资财产所有权来换取股权,成为公司股东。而公司则通过出资者履行公司义务形成公司财产来享有公司财产所有权。因此,股权是出资者对出资财产行使处分权而转化形成的权利。(3)股东股权是一种无形的财产权。股东不可以凭借其股权直接支配公司的具体财产,其只能依照公司章程规定的特定方式行使权利,使自己的意志间接作用于公司财产。所以,股权的客体既不是公司,也不是公司财产,而是特定行为,故股权属于无形财产权。

    二、从《公司法》第三条来看公司财产权与股东股权的法律适用

    我国《公司法》第三条明确规定:“公司是企业法人,有独立的法人财产,享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。”由此可知,公司对其债务承担的是无限责任,而公司中承担有限责任的是股东仅以其认缴的出资额或认购的股份为限对公司承担责任。股东把自己财产出让给公司法人,其公司法人享有财产所有权,而股东享有利益分配权,若出现亏损或破产,股东不承担任何责任。但终有例外,即当股东不愿放弃对出资的直接控制权或滥用公司独立人格,给债权人造成损害时,股东与公司应承担无限连带责任,公司法规定其为法人人格否认制度。

    点评:通过对《公司法》第三条的进一步分析,我们可以发现,股东既然已经出资且将出资的财产足额转移给公司法人,对于法律赋予股东有限责任这方面应认定股东的责任对除了其出资额以外,股东不再承担其他方面的责任。如果投资人所投入的公司因经营管理不善,导致亏损或破产,公司以其全部拥有的资本承担无限连带责任,而投资人不会牵扯到公司债务关系中,公司股东所承担的责任便不像合伙企业中的合伙人那样对合伙企业债务承担连带责任。从另一个角度看,为了更好保护公司法人的独立性,我国公司法规定了所有权与经营权相分离制度,该制度不仅明确了公司的责任,而且为防止公司法人人格发生混同时,公司沦为行为人获利的工具。

    网址链接:https://www.chinacourt.org/article/detail/2017/06/id/2890904.shtml


金融类


一、一行两会制定《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)》

  摘要:为规范互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资工作,切实预防洗钱和恐怖融资活动,中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会制定了《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)》(以下简称《管理办法》)。

  2015年7月,中国人民银行等10部门联合印发《关于促进互联网金融健康发展的指导意见》,明确由人民银行牵头负责对从业机构履行反洗钱义务进行监管,并制定相关监管细则。2016年4月,国务院办公厅下发《互联网金融风险专项整治工作实施方案》。整治工作开展以来,互联网金融总体风险水平显著下降,监管机制及制度逐步完善。但是,互联网金融领域风险防范和化解任务仍处于攻坚阶段。

  《管理办法》提出建立监督管理与自律管理相结合的反洗钱监管机制。明确中国人民银行、国务院有关金融监督管理机构协同监管和互金协会自律管理相结合,做到履职各有侧重,工作相互配合。同时,充分发挥互金协会和其他行业自律组织的管理作用,借助自律组织的力量,促使从业机构强化内控建设、增强反洗钱意识,提升监管有效性。另外,《管理办法》还提出建立对全行业实质有效的框架性监管规则。《管理办法》对从业机构需要履行的反洗钱义务进行原则性规定。同时,明确由互金协会协调其他行业自律组织制定行业规则,实现监管和自律管理的有效衔接。

  具体来看,《管理办法》主要从以下方面规范了互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资工作:

  第一,明确适用范围。该办法适用于在中华人民共和国境内经有权部门批准或者备案设立的,依法经营互联网金融业务的机构。

  第二,规定基本义务。一是建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制机制。从业机构应当遵循风险为本方法,根据法律法规、规章、规范性文件和行业规则,制定并完善反洗钱和反恐怖融资内部控制制度。二是有效进行客户身份识别。从业机构应当按照法律法规、规章、规范性文件和行业规则,收集必备要素信息,利用从可靠途径、以可靠方式获取的信息或数据,采取合理措施识别、核验客户真实身份,确定并适时调整客户风险等级。对于先前获得的客户身份资料存疑的,应当重新识别客户身份。三是提交大额和可疑交易报告。从业机构应当执行大额交易和可疑交易报告制度,建立健全大额交易和可疑交易监测系统,自定义交易监测标准和客户行为监测方案,基于合理怀疑报告可疑交易。四是开展涉恐名单监控。从业机构应当对涉恐名单开展实时监测,有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的,应当立即提交可疑交易报告,并依法对相关资金或者其他资产采取冻结措施。五是保存客户身份资料和交易记录。从业机构应当妥善保存开展反洗钱和反恐怖融资工作所产生的信息、数据和资料,确保能够完整重现每笔交易,确保相关工作可追溯。

    第三,确立监管职责。《管理办法》规定从业机构应当依法接受中国人民银行及其分支机构的反洗钱和反恐怖融资的现场检查、非现场监管和反洗钱调查,依法配合国务院有关金融监督管理机构及其派出机构的监督管理。在监管处罚方面,《管理办法》规定从业机构违反本办法的,由中国人民银行及其分支机构、国务院有关金融监督管理机构及其派出机构责令限期整改,依法予以处罚。从业机构违反相关法律、行政法规、规章以及本办法规定,涉嫌犯罪的,移送司法机关依法追究刑事责任。

    网址链接:http://www.financialnews.com.cn/jg/zc/201810/t20181011_147263.html


知识产权


一、瑞思科雷公司与穆迪质量公司因网络域名起了纠纷

    摘要:近日,北京市海淀区人民法院就瑞思科雷征信有限公司起诉穆迪质量管理公司网络域名权属纠纷一案作出一审判决。

  近日,北京市海淀区人民法院(下称海淀法院)就瑞思科雷征信有限公司(下称瑞思科雷公司)起诉穆迪质量管理公司(下称穆迪质量公司)网络域名权属纠纷一案作出一审判决,驳回了瑞思科雷公司全部诉讼请求。

  该案起诉前,香港国际仲裁中心专家组曾作出一份行政专家组裁决,认定穆迪质量公司享有riskcalc.com.cn等域名(下称涉案域名)主要识别部分“riskcalc”的合法权益,涉案域名现持有人瑞思科雷公司未能证明其就“riskcalc”享有在先权益,且注册涉案域名存在恶意,裁决将涉案域名转移给穆迪质量公司。瑞思科雷公司不服该裁决向海淀法院提起诉讼,请求法院确认穆迪质量公司在我国大陆地区不享有“riskcalc”组合的在先民事权益,无权阻止瑞思科雷公司使用涉案域名等。

  法院经审理查明,穆迪质量公司、穆迪分析公司均为穆迪公司(Moody's Corporation)的子公司。穆迪质量公司负责在全球范围内持有、管理、保护并授权穆迪公司及其子公司的商标、域名、产品或服务名称。穆迪分析公司则是“riskcalc”产品及服务供应商。法院认为,上述集团企业内部对于知识产权管理所作的安排合法有效,且瑞思科雷公司未证明涉案域名被申请注册时,该公司或其关联公司对涉案域名主体部分的标识已经过一定时间稳定使用而形成在先合法权益,并且从该公司及其关联公司的股东、法定代表人在其学位论文、新闻采访等言论中可推知其注册涉案域名具有明显恶意。而穆迪公司与其关联公司多年来在包括我国在内的多个国家和地区宣传推广“riskcalc”信用评级系统,持续稳定地将“riskcalc”用于系统名称的同时,对该商业标识形成了在先合法权益。据此,海淀法院作出上述判决。

  目前该案仍在上诉期内。

  点评:在当前的商业实践中,一些集团企业特别是跨国企业,为方便管理旗下子公司对各自产品、服务、技术等享有的知识产权,会选择将分散的知识产权统一交给专门的子公司持有和运营。此类专门进行知识产权管理的子公司在司法实践中往往作为当事人,以权利主体的身份出现。该案中,穆迪质量公司获得相应授权后,对该公司关联企业商业标识形成的在先合法权益主张权利。因该商业标识产生的合法权益仅具有财产性质,穆迪公司通过内部商业安排,由穆迪质量公司行使权益并对此维权,不违反我国法律法规的强制性规定,当属合法有效。

    网址链接:http://www.cnipr.com/sj/al/alpx/201810/t20181011_229288.html


房地产类


一、房屋的预告登记权能否对抗房屋的抵押权?

    摘要:预告登记指当事人签订买卖房屋或者其他不动产物权的协议,为保障将来实现物权,而按照约定可以向登记机关申请预告登记。如在商品房预售中,购房者可以就尚未建成的住房进行预告登记,以制约开发商把已出售的住房再次出售或者进行抵押。

    物权法第20条规定:“当事人签订买卖房屋或者其他不动产物权的协议,为保障将来实现物权,按照约定可以向登记机构申请预告登记。预告登记后,未经预告登记的权利人同意,处分该不动产的,不发生物权效力。 ”“预告登记后,债权消灭或者自能够进行不动产登记之日起三个月内未申请登记的,预告登记失效。”;

    抵押权引指债务人或者第三人不转移财产的占有,将该财产作为债权的担保,债务人未履行债务时,债权人依照法律规定的程序就该财产优先受偿的权利。债务人或者第三人为抵押人,债权人为抵押权人,提供担保的财产为抵押财产。如某人向银行申请贷款,并以自己的住房作抵押,这时银行即为抵押权人。

    点评:如果房屋预告登记权和房屋抵押权都是依法成立和合法有效的情况下,就是房屋抵押权形成于房屋预告登记权之前,法院会优先保护房屋抵押权,这时房屋的预告登记权不能对抗房屋抵押权,债权人可以依法申请法院拍卖房屋实现房屋抵押权的清偿。

    网址链接:https://mp.weixin.qq.com/s?timestamp=1536742257&src=3&ver=1&signature=D6I0zopaG6-TnovXeT8QWGrkRv-sBwSD6b0JNV8KlcBreeUHvJFm3V9LRs8VcrIQrSUU5CjkVM9A5xlJ9yXxz7lANwbMjUQX*CdxnwXXejzS4-9QpGJ0EVFFOk3ChfJZQHBoBaFW1V-O5r1ctb5AMdQifxGT1cDxsmp1Cju*gd8=




本次信息简报编写人员:乔少磊、刘惠妮、张兴丽、高莉。


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点击次数:  更新时间:2018/10/12 11:01:05  【打印此页】  【关闭